SEC подала иск против Binance в окружной суд США за незарегистрированные операции с ценными бумагами

По сообщению журнала "Акционерное общество", комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) 5 июня подала иск против Binance, ее американской платформы и генерального директора Чангпенга Чжао (CZ) в окружной суд округа Колумбия.

Американский регулятор выдвинул 13 обвинений против Binance, включая незарегистрированные предложения и продажи BNB токены, продукты Simple Earn и BNB Vault, а также свою ставочную программу. Кроме того, SEC утверждает в иске, что Binance не зарегистрировала свою платформу Binance.com в качестве биржи или брокерско-дилерского клирингового агентства. Кроме того, утверждается, что Binance и BAM Trading - юридическое лицо Binance.US - не зарегистрировали Binance.US в качестве биржи, брокера и клирингового агентства. CZ была привлечена к суду в качестве "контролирующего лица".

Согласно иску:

"Ответчики обогатились на миллиарды долларов США, при этом подвергая активы инвесторов значительному риску. [...] Ответчики участвовали в многочисленных незарегистрированных предложениях и продажах ценных бумаг криптоактивов и других инвестиционных схем". 

И далее: "Ответчики BAM Trading и BAM Management обманывали акционеров, розничных и институциональных инвесторов относительно предполагаемого наблюдения и контроля за манипулятивной торговлей на платформе Binance.US, которые на самом деле практически отсутствовали". 

Среди обвинений - утверждения о том, что Binance не ограничила американских инвесторов в использовании Binance.com и что Binance.US занималась ""отмывочной" торговлей" через свою "основную нераскрытую торговую фирму Sigma Chain, занимающуюся "созданием рынка"", которая принадлежит CZ.

Кроме того, в иске утверждается, что средства с Binance и Binance.US были смешаны на счете, контролируемом связанной с CZ компанией Merit Peak Limited. Эти обвинения повторяют жалобы, поданные Комиссией по торговле товарными фьючерсами 27 марта. CZ опроверг эти обвинения в подробном сообщении в блоге.

Председатель SEC Гэри Генслер сказал в своем заявлении:

"Как утверждается, Чжао и Binance вводили инвесторов в заблуждение относительно контроля рисков и искажали объемы торгов, активно скрывая при этом, кто управляет платформой, манипулятивную торговлю своего аффилированного маркет-мейкера и даже то, где и у кого хранятся средства инвесторов и криптоактивы". 

SEC требует постоянного запрета на дальнейшую деятельность Binance и CZ, возврата незаконно полученных доходов с процентами и финансовых штрафов.

Binance и Binance.US ответили на иск по отдельности. Binance.US заявила в своем твиттере, что претензии SEC являются "последним примером регулирования через принуждение". Иск "необоснован, и мы намерены энергично защищаться", - продолжила компания.

В сообщении в блоге на сайте Binance.com компания написала:

"С самого начала мы активно сотрудничали с расследованиями SEC и прилагали все усилия, чтобы ответить на их вопросы и решить их проблемы. [...] Хотя мы серьезно относимся к обвинениям SEC, они не должны быть предметом исполнительного производства SEC, тем более в срочном порядке".

"Любые утверждения о том, что активы пользователей платформы Binance.US когда-либо подвергались риску, просто неверны", - добавили в Binance.com. "Действия SEC здесь выглядят как попытка поспешно отвоевать юрисдикцию у других регулирующих органов - а инвесторы, похоже, не являются приоритетом SEC".

Обвинения против Binance не новы. Как сообщается, расследование SEC в отношении Binance началось в июне 2022 года. Binance назвала сообщения о неправильном управлении средствами "теорией заговора".